7月31日，上海市人民政府办公厅宣布《关于进一步施展资源市场作用促进本市科创企业高质量生长的实行意见》。其中提出，集聚股权投资要素资源。高质量建设股权投资集聚区，明确一口服务部门，确立股权投资基金设立快速通道机制。用好本市三大先导产业投资母基金、未来产业基金和天使投资指导基金、创业投资指导基金等政府指导基金，增强市、区两级政府指导基金联动，动员社会资源投早、投小、投硬科技。

以下为意见原文：

上海市人民政府办公厅关于进一步施展资源市场作用促进本市科创企业高质量生长的实行意见

沪府办规〔2024〕13号

各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单元：

为深入贯彻中央金融事情集会精神，落实《国务院关于增强羁系提防风险推动资源市场高质量生长的若干意见》，支持本市企业科技创新和实体经济高质量生长，推动“浦江之光”行动升级，现就进一步施展资源市场作用、促进本市科创企业高质量生长提出如下实行意见：

一、主要目的

以相符国家战略导向和突破要害焦点手艺企业为主体，围绕上海现代化产业系统建设，培育一批以科技为焦点的高质量上市公司群体。以“浦江之光”数字化服务平台建设为焦点，围绕多条理服务机制、多产物服务内容、多主体服务工具，打造一条上市公司全生命周期服务链。以投资者珍爱系统基本完善、资源设置加倍高效为目的，围绕推动上市公司投资价值提升、耐心资源初具规模、中介机构执业规范，形成若干家具有焦点竞争力和市场影响力的头部投资银行和投资机构，构建一套康健规范的资源市场生态系统。力争用5年时间，将上海打造成为引领新质生产力的投融资集聚区、上市公司高质量生长的树模区、资源市场生态康健规范的先导区，更好服务中国式现代化大局。

二、主要义务

（一）孵化培育优质企业

1.优化科创企业孵化系统。支持上海科创金融研究院等落地运营，搭建集聚天使投资人、科技功效转化项目及种子期、初创期科技型企业的投融资专业化服务平台。优化科技型中小微企业信贷风险抵偿政策，连续推进知识产权质押贷款“前抵偿”试点。激励保险机构开发中小型科技企业尺度化服务方案，推出特色科技保险为国家重大科研攻关义务提供保障。优化各种科创信贷产物供应，用好上海中小微企业政策性融资担保基金，施展企业科技创新主体作用。

2.集聚股权投资要素资源。高质量建设股权投资集聚区，明确一口服务部门，确立股权投资基金设立快速通道机制。用好本市三大先导产业投资母基金、未来产业基金和天使投资指导基金、创业投资指导基金等政府指导基金，增强市、区两级政府指导基金联动，动员社会资源投早、投小、投硬科技。

3.培育贮备拟上市企业。依托上海“（2 2） （3 6） （4 5）”现代化产业系统，培育优质潜在上市公司，指导企业在营业运营、治理和监视机制等方面连续规范。聚焦集成电路、人工智能、生物医药等重点产业以及新赛道和未来产业，强化对企业的资金支持和保障服务。推动区域性股权市场围绕优势产业集群，探索优先股（权）以及知识产权与认股权、可转债等连系的融资工具，支持相符条件的企业在“专精特新”专板挂牌。

（二）推动改制挂牌上市

4.指导企业规范股份制改造。激励各区政府凭证中小企业改制上市的差异阶段给予财政扶持，市财政通过专项转移支付予以支持。激励各区确立上市公司专管员制度，健全辖区内拟上市企业和上市公司的常态化走访机制。支持各区搭建资源市场服务基地，为辖区内企业对接资源市场提供“一站式”服务。

5.做好融资激励放置。激励各区、各园区和相关行业协会召开投融资对接会，协助企业引入战略投资机构，做好股权激励放置。支持商业银行厚实上市贷、科技企业员工持股设计和股权激励贷款等产物。确立国有科技型企业自主创新和科技功效转化的激励约束机制。落实高新手艺企业所得税优惠、研发用度加计扣除、股权激励递延纳税、手艺功效投资入股选择性税收优惠等措施。

6.提高刊行上市指点质效。健全本市企业刊行上市指点验收羁系协作机制。指导企业选择合适的上市板块，优先支持在新产业新业态新手艺领域突破要害焦点手艺的“硬科技”企业科创板上市，支持有需要的企业赴境外上市。市行业主管部门配合做好科创板拟上市企业的科创属性评价。配合证券羁系部门做好拟上市企业和中介机构的现场检查，切实提高上市公司质量。

7.增强地方政府精准服务。完善谋划主体以专用信用讲述替换有无违纲纪录证实机制，加大在上市、挂牌、再融资、并购重组、刊行债券等场景的应用。市、区各部门为拟上市企业依法解决改制上市中的土地性子换取、不动产权属换取、资产转让、税费优惠、国有股东标识治理等提供便捷服务，规范证照解决、股权转让等营业，为拟上市企业、上市公司提供专利优先审查推荐、快速预审等服务。

（三）支持上市公司高质量生长

8.推动上市公司连续生长。实行“提质增效重回报”专项行动。激励上市公司合规开展市值治理，强化现金分红治理，提高信息披露珠平，完善公司治理和内控，严防财政造假、资金占用等违法违规行为。将上市公司财政真实性作为扶优限劣的主要依据。将国有控股上市公司市值治理绩效水平纳入任期审核指标系统，对现金分红予以正向指导。

9.激励开展产业并购重组。激励龙头上市公司驻足主业，通过吸收合并、控股或参股等加大对产业链相关企业的资源整协力度。激励金融机构为并购重组及后续运营提供并购贷款、并购保险、并购债券等金融产物。推进非住民并购贷款创新试点，研究科技型企业参股型并购贷款创新试点。激励上市公司并购境外优质资产，在资金出境、跨境换股方面予以便利支持。

10.打造并购资源集聚高地。支持设立笼罩重点领域、肩负重点功效的系列并购基金，相符条件的纳入设立快速通道。支持产业链“链主”企业开展企业风险投资（CVC），围绕本产业链要害环节开展并购重组。支持天下社保基金、保险资金、银行理财等耐久资金深化对在沪重点产业的投资结构。支持专业治理能力强、政策支持力度大、要素集聚水平高的区或园区打造并购集聚区，搭建“一站式”并购公共服务平台。

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11.支持上市公司绿色低碳生长。支持相符条件的新能源、节能环保等企业上市，指导召募资金投向节能减排项目和绿色低碳转型项目。推动相符条件的上市公司绿色项目纳入上海绿色金融服务平台，支持碳麋集型上市公司加速绿色低碳转型。支持开发ESG相关指数，生长指数跟踪、指数挂钩产物和指数衍生品。

12.支持上市公司全球展业。激励上市公司用好“银企外汇生意服务平台”，提升外汇风险治理水平。激励银行拓展上市公司外汇套保“首办户”，并给予相关用度优惠。支持银行优化跨境人民币和外汇营业流程，对相符条件的上市公司实行差异化服务。激励全球展业的上市公司在沪设立资金池。推动保险公司增强对上市公司外洋项目的保险支持，并实行差异化费率。

13.增强上市公司风险处置。探索确立央地羁系协作机制，增强与证券羁系部门信息共享，形成齐抓共治、有机衔接的羁系协作名目。研究增强本市金融风险监测和预警平台建设，将上市公司纳入监测局限，健全风险提醒机制。激励综合运用吞并重组、司法重整、停业整理等措施稳妥处置上市公司风险。健全本市退市风险处置机制，稳妥做好问题上市公司出清。

（四）搭建资源市场公共服务平台

14.健全专项协调机制。市金融治理部门会同市生长改造、经济信息化、科技、财政、国资等部门和驻沪证券羁系部门等健全专项协调机制。定期对本市资源市场政策导向、市场动态等举行跟踪剖析。确立针对上市公司的专项服务包制度，将走访上市公司历程中网络的问题实时分配相关部门研究解决。

15.打造资源市场服务平台。推出“浦江之光”数字化服务平台，为市行业主管部门和各区提供“一体化”信息共享系统，为企业和中介机构提供“一站式”数字化服务工具箱。支持市行业主管部门、各区将相符本市产业生长导向、生长潜力大、市场认可度高的优质企业纳入“浦江之光”数字化服务平台，形因素行业、分条理、分梯队的上市贮备资源。

16.夯实长三角资源市场服务基地。提升长三角资源市场服务基地（以下简称“基地”）能级，支持证券生意所、股权投资机构、商业银行、证券公司、中介机构等在基地设立服务点或提供专项服务，打造长三角科创金融服务中央。施展基地长三角一体化事情网络作用，为长三角科创企业提供指点培训、路演推介、融资对接等服务。

（五）打造资源市场康健生态

17.深化资源市场制度改造。配合深化科创板制度改造，推动股票刊行注册制走深走实，起劲施展科创板“试验田”作用。顺应新质生产力生长特征，支持具有要害焦点手艺、市场潜力大、科创属性突出的优质未盈利科技型企业在科创板上市。适当提高科创板上市公司并购重组估值的包容性。配合突出沪市主板“大盘蓝筹”特色，完善上市条件。

18.施展场外市场资源设置功效。高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板，深化私募股权和创业投资份额转让试点和认股权综合服务试点，推动申请制度和营业创新试点。支持区域性股权市场托管挂号、转让生意、信息披露等与地方政务数据连通，完善企业数字档案，做好与证券生意所、天下股转公司在规范指点等方面的衔接。

19.支持中介机构做优做强。督促本市证券公司、状师事务所、会计师事务所等中介机构提升专业服务能力和行业研究能力，充实行展“看门人”作用，依法依规履职尽责。激励证券公司夯实合规风控基础，提升项目甄别、估值订价、保荐承销等能力，增强细分领域专业团队建设。支持中介机构充实运用人工智能、区块链、大数据、隐私盘算等手艺强化科技赋能，提高运营效率和风险治理水平。

20.培育耐久投资生态。施展上海资产治理协会作用，确立资管行业与资源市场良性生长的协同机制。激励资管机构坚持投资者回报导向，厚实牢靠收益产物种类，加大权益类产物、生意型开放式指数基金（ETF）刊行力度。做好国家级基金、保险、银行理财、企业年金和养老金资源市场投资的配套服务。支持资管机构生长智能投研、智能投顾手艺。支持相符条件的资管机构、证券公司等介入申报资源市场金融科技创新试点。

（六）连续优化资源市场环境

21.集聚培育人才队伍。激励金融机构、行业协会和专业培训组织等确立常态化培训机制。完善人才评价、激励机制，支持在资源市场建设中取得优异业绩的人才申报本市东方英才等人才设计。增强国际交流与互助，为境外职业资格证书认可清单项目持证职员提供便利保障服务。

22.营造优越舆论环境。确立部门团结协作机制，协助证券羁系部门做好正面宣传和舆论指导。加大与媒体的相同力度，指导媒体认真、专业、客观、实事求是开展报道。凝聚共识，施展业界、学界在建言献策等方面的作用。增强舆情监测，依法袭击恶意舆论滋扰审核行为。

23.建想法治诚信资源市场树模区。健全本市证券期货纠纷多元化解机制，增强资源市场法治建设。施展上海金融法院作用，完善金融纠纷专业化审讯机制，强化金融市场案例测试机制建设。激励本市仲裁机构提供优质、高效、便捷的商事争议解决服务，支持在科创板开展仲裁试点。确立针对恶意知识产权诉讼的拯救机制。

24.珍爱投资者正当权益。连续增强投资者教育和服务，支持相关机构、行业协会等开展专业化宣传培训，提高投资者信息甄别和风险识别能力。充实行展中证中小投资者服务中央在持股行权、维权诉讼、纠纷调整等方面作用，在稀奇代表人诉讼中依法推行代表人职责。探索确立投资者利益拯救赔偿机制。

三、组织保障

施展资源市场支持上海加速推进“五其中央”建设协作事情机制作用，协调推进重大事项，配合推动资源市场高质量生长。完善“浦江之光”行动事情机制，搜集市、区事情协力，协调整决企业对接资源市场历程中的详细问题。各区连系自身区位优势和产业基础，完善事情机制，落实相关政策。

本意见自2024年7月30日起施行。

上海市人民政府办公厅

2024年7月30日

泉源：上海市人民政府官网

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