厦门市科技立异创业引导基金处理方法（征求定见稿）

榜首章总则

榜首条【意图依据】为标准厦门市科技立异创业引导基金（以下简称“引导基金”）的建立和运作，更高水平集聚立异资源，培养内生添加的未来工业，营建立异创业生态，依据《厦门经济特区促进科技立异若干规矩》等文件，拟定本方法。

第二条【引导基金界说】 本方法所称引导基金，是指由厦门市科学技能局（以下简称“市科技局”）、厦门市财政局（以下简称“市财政局”）出资建立，用于支撑科技立异创业，依照商场化方法运作，专业化处理的方针性基金。引导基金发挥财政资金的杠杆扩大效应，引导社会资本投向战略性新兴工业和未来工业，要点投向厦门科学城内的立异创业项目，促进优质工业资本、项目、技能和人才向工业调集。

第三条【适用范围】 本方法适用于引导基金出资的科技立异创业子基金（以下简称“子基金”）以及引导基金直接出资的科技立异创业企业。

第四条【处理安排】引导基金的出资及监督处理安排为市科技局和市财政局，厦门海峡科技立异股权出资基金处理有限公司（以下简称“引导基金处理公司”）受托作为引导基金的处理公司，详细担任引导基金的处理和运营。

第五条【基金性质】引导基金为方针性基金，依照本方法运作和处理，往后引导基金新注入的财政性资金，也按本方法进行处理。

第二章处理架构和职责

第六条【市财政局职责】首要施行以下职责：

（一）安排和筹集引导基金财政资金出资；

（二）与市科技局一起审定引导基金处理方法、引导基金增资、清算计划；

（三）与市科技局一起审定引导基金年度首要出资范畴和资金计划；

（四）与市科技局一起审议子基金参股计划；

（五）与市科技局一起审定引导基金参股子基金严重事项改变、股权退出、鼓舞方针完结等计划；

（六）与市科技局一起对引导基金处理公司进行基金出资绩效评价；

第七条【市科技局职责】首要施行以下职责：

（一）与市财政局一起审定引导基金处理方法、引导基金增资、清算计划；

（二）与市财政局一起审定引导基金年度首要出资范畴和资金计划；

（三）审定操作规程等基金相关工作制度；

（四）与市财政局一起审议子基金参股计划；

（五）与市财政局一起审定引导基金参股子基金严重事项改变、股权退出、鼓舞方针完结等计划；

（六）与市财政局一起对引导基金处理公司进行基金出资绩效评价；

（七）审定引导基金运营处理费用及收益分配计划；

（八）审定引导基金出资丢失、核销计划；

（九）市科技局以为必要的其他事项。

第八条【引导基金处理公司职责】引导基金处理公司担任引导基金的日常运营处理。首要职责包含：

（一）依据引导基金处理方法拟定引导基金相关工作制度，组成引导基金专家评定委员会；

（二）在市科技局、财政局辅导下拟定引导基金年度资金计划，安排遴选年度要点出资范畴；

（三）对拟出资的子基金和企业，担任挑选汇总出资意向并展开尽职查询，安排协调引导基金出资决议计划，安排进行出资施行、投后处理及退出施行等专业化运作；

（四）担任引导基金的合规运营，及时陈述严重事项，在每一会计年度完毕后四个月内向市科技局报送引导基金年度运转状况陈述、经审计的引导基金年度会计陈述；

（五）市科技局、市财政局托付的其他事项。

第三章引导基金的规划和资金来历

第九条【引导基金规划】引导基金规划总规划30亿元，其间财政出资部分可依据工业需求、商场容量逐年分期到资，并以添加引导基金处理公司国有资本金方法注入。

第十条【资金来历】引导基金首要资金来历：

（一）财政科技展开经费；

（二）原注入作用转化基金和种子天使基金的资金；

（三）引导基金的出资收益及其它收益；

（四）其他资金来历。

第十一条【资金处理】引导基金施行专户处理、专款专用，引导基金的收益在扣除基金处理费、收益分配和其它必要开支后留存在引导基金银行专用账户，悉数用于引导基金的翻滚展开。

第四章引导基金的运作准则与方法

第十二条【引导基金运作准则】引导基金依照“政府引导、商场运作、科学决议计划、促进立异”的准则进行出资运作，活跃招引和集聚国内外优异企业或基金处理团队来厦门展开，大力培养战略性新兴工业和未来工业。

第十三条【专家评定委员会】引导基金处理公司建立专门的专家评定委员会（以下称“评委会”），拟定相应出资评定规矩。

第十四条【引导基金出资方法】引导基金的出资运作可采用以下方法：

（一）甄选具有工业优势及工业基金处理经历的国内外优异基金处理团队，协作建立子基金，也能够采纳增资方法参投已建立的子基金；

（二）直接出资厦门市科技立异创业企业。

第十五条【子基金建立程序】引导基金招引社会资本一起主张建立子基金，操作程序如下：

（一）揭露搜集：由市科技局、财政局辅导引导基金处理公司安排遴选年度要点出资范畴并由市科技局向社会揭露发布年度子基金申报攻略，拟请求引导基金出资的请求安排，依据申报攻略要求进行申报。请求安排担任提交电子材料和纸质材料，并对请求材料的合法性、真实性、有效性、一致性负彻底职责。

（二）子基金申报:

1.请求新设子基金的，请求安排在提交子基金申报计划时，须至少现已搜集到拟建立子基金总规划的 30%资金（不含引导基金出资部分），并供给拟出资人的出资许诺函、出资才能证明和申报攻略要求的材料；

2.现已建立的子基金拟请求引导基金出资的,子基金建立时刻不超越 18个月（自子基金工商注册之日起至引导基金受理其请求之日止）,准则上建立超越18个月的基金不予受理。请求安排应供给合伙人会议抉择（股东会抉择）和申报攻略要求的材料。合伙人会议抉择（股东会抉择）应包含以下内容：子基金现有全体出资人赞同请求引导基金以平价出资、赞同引导基金享有子基金已出资项目收益、赞同豁免引导基金罚息等。

（三）尽职查询：引导基金处理公司对经开始挑选的请求人材料和计划独立或托付第三方安排展开尽职查询，提出拟协作项意图尽职查询陈述，提出出资主张并上报评委会。

（四）专家评定：评委会由工业、出资、法令、财政等方面专家组成，市科技局、财政局派遣观察员列席。引导基金处理公司将请求人的申报材料、子基金建立计划、尽职查询陈述、出资主张等材料提交评委会评定。评定规矩由引导基金处理公司另行拟定。

（五）批阅：引导基金处理公司依据专家评定定见，拟定差异化的参股子基金计划，并将拟定的子基金建立计划、尽职查询陈述（或法令定见书）、出资主张书、汇总的专家评定定见及成果等材料上报市科技局，科创引导基金许诺出资6000万元以上的由市科技局会同市财政局上报市政府批阅，6000万元以下（含）的由市科技局会同市财政局批阅。

（六）社会公示：对批阅经过的拟出资子基金计划，市科技局予以公示5个工作日。

（七）计划施行：社会公示无异议的子基金计划，由市科技局下达批复文件，引导基金处理公司依据批复文件担任签署相关出资文件、拨付资金和实行出资计划。

引导基金处理公司向子基金拨付资金时，引导基金出资金钱应在其他出资人（政府引导基金在外）的当期出资总额50%及以上实践到位后，由引导基金同份额拨付至子基金账户。如子基金总规划削减，引导基金按同份额减缩出资额。

（八）出资后处理及退出：引导基金处理公司担任展开投后处理，处理出资回收与退出。

第十六条【直投程序】引导基金直接出资于科技立异创业企业，操作程序如下：

（一）揭露搜集：由市科技局向社会揭露发布直投项目搜集公告，请求出资的企业依据搜集公告要求进行申报。

（二）尽职查询：引导基金处理公司对经开始挑选的请求项目材料和计划进行独立或托付第三方安排展开尽职查询，提出拟出资项意图尽职查询陈述，提出出资主张并上报评委会。

（三）专家评定：引导基金处理公司将拟出资项意图申报材料、尽职查询陈述、出资主张等材料提交评委会评定，并将评定定论报备市科技局。

（四）社会公示：对已报备市科技局的拟出资项目，予以公示5个工作日。

（五）计划施行：社会公示无异议的拟出资项目，由引导基金处理公司担任相关出资文件签署、资金拨付，实行出资计划。

（六）出资后处理及退出：引导基金处理公司担任展开投后处理，处理出资回收与退出。

第五章子基金规矩

第十七条【注册要求】请求引导基金出资的子基金应在厦门市挂号注册，依照国家有关规矩向主管部门和工作安排施行挂号存案手续并承受监管。

第十八条【子基金运作准则】引导基金参股的子基金采纳商场化机制运作，依据公司章程或合伙协议等相关约好进行出资、处理和退出。引导基金处理公司可向子基金派出代表，监督子基金的出资和运作，但不参加子基金的日常处理。

第十九条【出资份额】引导基金出资份额为：

（一）引导基金在单个子基金中的累计出资份额准则上不超越该子基金认缴出资总额的30%，且准则上不超越1.5亿元；

（二）厦门市、区两级政府引导基金出资份额准则上算计不超越该子基金认缴出资总额的50%；

（三）请求引导基金出资的子基金准则上不允许再请求其他市级各类引导基金支撑。

第二十条【子基金规划】子基金规划要求：

（一）子基金规划准则上不低于1亿元、不超越5亿元；悉数出资在4年内实缴到位，其间首期到位资金不低于认缴出资总额的30%，一切出资者均以钱银方法出资；

（二）引导基金不得作为一般合伙人承当无限职责，子基金的其他资金应依法搜集；

（三）子基金出资项目总数准则上不低于10个。

第二十一条【子基金存续期】子基金存续期限准则上不超越10年，其间出资期不超越5年；在子基金财物转让或变现受限等状况下，经子基金出资人洽谈一致，最多可延长2年。

第二十二条【子基金出资方针】子基金出资于种子期、草创期企业的金额不低于子基金可投规划（子基金实践到资金额扣除子基金处理费）的60%。种子期、草创期企业准则上须一起满意以下条件：

1.子基金出资决议计划时，企业建立时刻不超越7年且未上市；

2.企业从业人数不超越200人；

3.子基金出资决议计划时，上一年度的净财物不超越5000万元或运营收入不高于2000万元。

第二十三条【返投要求】子基金返投厦门的份额：

（一）子基金可投规划中，出资于在厦门注册企业的金额不低于引导基金对子基金实缴出资额的1.5倍。

（二）子基金出资于我市企业的出资额核算包含：

1.子基金出资于注册地为我市的企业；

2.子基金出资且从外地招商引进注册地迁移至我市的企业，该企业在我市实践运营产生交税，可按子基金对该企业的出资金额的2倍扩大计入；

3.子基金出资的注册地为外地的企业，如其对我市有实践出资行为并实践运营产生交税的，可按该外地企业对厦门市子公司的出资金额计入该子基金对我市企业的出资金额;

4.子基金经过在厦建立上市或融资主体对外地运营主体进行控股型收买，收买后将存量事务、新生产线落地厦门，且在厦实践运营、产生交税的，可按子基金对该企业的出资金额的2倍扩大计入;

5、市科技局、财政局可依据实践状况修订返投承认标准。

第二十四条【处理团队】子基金处理团队应具有以下条件：

（一）具有杰出的工作操行，近五年无严重过失，无受行政主管机关或司法机关处分的不良记载；

（二）具有较强的资金搜集才能，能够在规矩期限内完结社会资金的搜集，并有志愿及才能施行资金搜集的兜底职责；

（三）具有较强的专业工业范畴的招商才能；

（四）处理和出资运作标准，具有严厉的出资决议计划程序、危险操控机制和健全的财政处理制度；

（五）至少有3名具有5年以上股权出资或相关事务经历的专职高档处理人员；在拟出资的工业范畴内，至少有3个出资成功事例；

（六）处理团队应参股子基金或认缴子基金份额，且实缴出资额不得低于子基金认缴出资额的1％。

第二十五条【子基金处理费用】子基金的处理费、门槛收益及超量收益分配依照商场化准则操作，由引导基金处理公司与子基金处理公司依据工作常规洽谈承认，并在子基金合伙协议（或公司章程）中清晰约好，准则上处理费最高不超越子基金认缴出资额的2.5%，门槛收益不低于6%/年。

第六章直接出资项目规矩

第二十六条【直投方法】引导基金直接出资可采纳以下两种方法，详细由引导基金处理公司依据企业不同状况而承认：

（一）引导基金以直接股权出资方法支撑企业进行科技作用转化和工业化活动，促进科技人才以优异作用立异创业，出资额以不超越企业实缴注册资本的20%为限;

（二）引导基金在创业出资安排实践出资后，按不超越其实践出资额50％的份额跟进出资，出资价格与创业出资安排相同。

第二十七条 【直投项目要求】请求引导基金直接出资的企业，应当一起具有以下条件：

（一）在我市注册运营的非上市独立企业法人，建立期限在1年以上、7年以内；

（二）员工人数在300人以下，直接从事研制的科技人员占员工总数的10%以上；

（三）年销售收入在8000万元以下，净财物在5000万元以下。

第二十八条【出资期限及出资金额】引导基金直接出资项意图出资期限准则上不超越5年，对单个企业的出资金额不低于100万元且不超越500万元，所持股权不超越被出资企业总股本的20%，且引导基金不做榜首大股东、不参加企业详细运营、不参加企业利润分配，也不承当企业债款。

第二十九条【投后处理】引导基金处理公司应经过派遣人员等方法对引导基金直接出资项目施行投后处理职责，如项目呈现影响引导基金严重权益的事项，应及时上报市科技局。

第七章引导基金的退出

第三十条 【子基金退出】引导基金参股子基金构成的股权或产业份额，可依据各参股子基金合伙协议约好的退出方法完结退出。

第三十一条【直投项目退出】引导基金直接出资构成的股权或产业份额，出资5年内或出资期满，可由原股东、原股东指定的第三方或被出资企业按原出资金额的本金加收益（收益率按回购日一年期中国人民银行借款基准利率核算）回购，或按出资协议约好采纳商场化方法转让股权。

第三十二条【原项目退出】原厦门市科技作用转化与工业化基金、厦门市科技创业种子暨天使出资基金出资的企业按出资协议约好的退出方法完结退出。

第三十三条【豁免评价和挂牌】第三十条、三十一条和三十二条的出资退出免于财物评价和产权交易商场揭露挂牌转让。引导基金出资退出的本金和收益，进入引导基金专户，用于循环出资。

第八章引导基金的鼓舞机制

第三十四条 【鼓舞方法】为鼓舞子基金出资于厦门市种子期、草创期企业，在满意返投和前期项目出资要求的前提下，子基金可在以下鼓舞方法中任选其一：

（一）回购：自引导基金首期实缴资金到位后3年内，子基金处理公司或其指定的主体能够请求回购引导基金持有的基金份额，回购价格依照以下条件回购引导基金的出资份额，3年以内（含3年）回购的，可按与股权转让时人民银行发布同期的存款基准利率核算的收益之和回购；3年以上、5年以内（含5年）回购的，可按原始出资额与股权转让时1年期LPR（借款商场报价利率）利息之和回购；超越5年，将与其他出资人同股同权退出。

（二）让利：引导基金以取得的超量收益为限，按子基金返投使命完结状况施行分档让利。超量收益是指扣除引导基金本金及门槛收益后的部分，让利方针为子基金处理公司和其他出资人：

1.若子基金返投金额到达引导基金实缴出资金额的150%(不含)-200%（含），引导基金将出资所得超量收益的50%进行让利；

2.若子基金返投金额到达引导基金实缴出资金额的200%以上，引导基金将出资所得超量收益的80%进行让利；

子基金存续期届满仍未能完结清算，或返投要求未到达的，引导基金有权处置其持有的基金份额且不予让利。

第三十五条【鼓舞批阅程序】第三十四条的鼓舞批阅程序如下：

（一）请求：满意条件的子基金处理公司可向引导基金处理公司提出鼓舞请求。

（二）审阅：引导基金处理公司独立或托付第三方安排对子基金处理公司的鼓舞请求进行审阅，并提出审阅定见。

（三）决议计划：完结请求审阅后，引导基金处理公司将鼓舞请求和审阅定见提交市科技局、财政局审议。

（四）公示：对审议经往后的子基金鼓舞计划进行公示，公示期为5个工作日。

（五）实行：社会公示无异议的，由市科技局下达批复文件，引导基金处理公司依据批复文件与子基金处理公司及全体出资人签署让利的相关法令文件并实行鼓舞计划。

第九章引导基金的危险操控

第三十六条 【制止从事事务】引导基金及其参股的子基金不得从事以下事务：

（一）从事融资担保以外的担保、典当、托付借款等事务；

（二）出资二级商场股票、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债、信任产品、稳妥计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方供给资助、捐献（经同意的公益性捐献在外)；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方供给借款和资金拆借（以股权出资为意图可转债在外）；

（五）进行承当无限连带职责的对外出资；

（六）发行信任或调集理产业品搜集资金；

（七）其他国家法令法规制止从事的事务。

第三十七条【单独退出景象】子基金有下列状况之一的，引导基金有权单独挑选退出，并由子基金处理公司（或其关联方）回购引导基金所持份额：

（一）子基金计划经同意1年以上，未按规矩程序和时刻要求完结建立或增资（入伙）手续的；

（二）自引导基金拨付子基金账户1年以上，子基金未完结任何出资项意图；

（三）子基金出资范畴和方向不符合本方法规矩的方针方针和基金战略的；

（四）子基金运营有违法违规行为并被依法查处的；

（五）子基金出资期届满后，仍未到达返投要求的；

（六）其他危及引导基金安全或违反引导基金运转方针景象的。

第三十八条【子基金盈亏分配】子基金出资项目退出后，回收资金不得再用于对外出资，须及时按合伙协议或公司章程约好向出资人进行分配。分配采纳全体“先回本后分利”方法，出资回收资金先依照子基金各出资人实缴出资份额分配给各出资人，直至各出资人回收悉数实缴出资，剩下的出资收益再依照子基金合伙协议（或公司章程）等约好的方法予以分配。

子基金清算呈现亏本时，准则上首先由子基金处理公司（或其关联方）作为一般合伙人在其出资范围内承当，缺乏部分再由子基金各出资人按出资份额承当，引导基金承当亏本金额以其出资额为上限。

第三十九条【中心人员确定】子基金合伙协议（或公司章程）须对子基金投委会委员和处理团队的中心人员进行确定，被确定人员如产生人员变化须经合伙人大会或股东（大）会等子基金相关权力安排表决经过。

第四十条【事务阻隔】引导基金处理公司应严厉区别引导基金出资所构成的财物和引导基金处理公司的其他财物，保证引导基金出资所构成财物的独立和完好；保证引导基金事务和引导基金处理公司的其他事务彼此独立，阻隔事务危险。

第四十一条【追责】对子基金处理公司招摇撞骗诈骗引导基金或不按规矩用处运用、截留移用、糟蹋糟蹋引导基金等行为，引导基金处理公司将依法追查相关职责，一起启动子基金清算程序，并上报市科技局。

第十章尽职免责和容错机制

第四十二条【丢失处理】对引导基金的绩效评价坚持从全体效能动身，对引导基金方针方针、方针作用进行归纳绩效评价，不对单只子基金或单个出资项意图盈亏进行绩效查核。引导基金在直接出资项目出资丢失率不超越累计出资规划40%的状况下，当直接出资项目呈现危险丢失经司法诉讼等程序承认实践丢失后，由引导基金处理公司上报市科技局核准后核销；在直接出资项目出资丢失率超越累计出资规划40%的状况下，须暂停直接出资活动，及时向市科技局陈述，由市科技局决议处理计划及后续工作计划。

第四十三条【免责规矩】对引导基金处理坚持维护变革、鼓舞探究、宽恕失误、纠正误差的容错纠错机制。遵从商场运作规则，忍受正常的出资危险，对已施行规矩程序做出决议计划的出资，如因不可抗力、方针变化或产生商场危险等要素构成出资丢失的，只要不触及违法违规、严重过失和其他道德危险，不追查决议计划安排、引导基金处理公司职责。

第十一章引导基金的监督和绩效查核

第四十四条【监督查核】市科技局、财政局担任对引导基金进行监管和辅导，对引导基金出资构成的财物进行监督和绩效查核，查核内容应包含方针方针、方针作用及出资状况等。

第四十五条【处理费和收益分配】引导基金处理公司的运营处理费用和收益分配份额为：

（一）运营处理费用：每年按引导基金实践到资规划的1.5%加上当年度新增直接出资项目出资额的4%计提运营处理费，首要用于引导基金处理公司的运营开销、引导基金方针宣扬、专家评定、专业性财政及法令尽职查询、投后盯梢处理等。

（二）收益分配：引导基金当年度直接出资项目退出收益（即回购金额扣除实践出资额）的30%可分配给引导基金处理公司。

（三）上述运营处理费用及收益分配计划经市科技局同意后，从引导基金资金中列支。

第十二章附则

第四十六条【解说权】本方法由市科技局担任解说。

第四十七条【有效期】本方法自2023年月日起实行，有效期5年。原《厦门市科技作用转化与工业化基金方法》（厦科规〔2020〕6号）、《厦门市科技创业种子暨天使出资基金处理暂行方法》（厦科联〔2017〕57号）、《厦门市科技立异创业引导基金处理方法》（厦科规〔2022〕３号）一起废止。

来历：厦门市科学技能局网站

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